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西安交通大学: 西交22秋《证券法》在线作业[标准答案]
时间：2023-01-13 作者:在线来源：互联网点击：次

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一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分) 1.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？ A.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不足三

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西交22秋《证券法》在线作业[标准答案]

试卷总分:100 得分:100

一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)

1.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？

A.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

C.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

2.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？

A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易

B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

C.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票

D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

3.（）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

A.发行人

B.上市公司

C.上市公司的董事、监事、高级管理人员

D.发行人、上市公司

4.发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？

A.发行人应当承担赔偿责任

B.上市公司应当承担赔偿责任

C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外

D.证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任

5.根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？

A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

B.证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人

C.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

D.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准

6.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：

A.发行保荐书

B.发起人协议

C.招股说明书

D.公司章程

7.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？

A.证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所会员大会

D.证券交易所理事会

8.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。

A.3

B.6

C.9

D.12

9.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在多少日内执行?()

A.十五

B.二十

C.三十

D.四十

10.收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。

A.60，90

B.30，60

C.90，120

D.30，90

11.( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

A.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所

B.财务顾问机构、资信评级机构

C.投资咨询机构、财务顾问机构

D.资产评估机构、会计师事务所

12.下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的托管和过户

C.证券交易所上市证券交易的清算和交收

D.受发行人的委托派发证券权益

13.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A.一个月

B.三个月

C.五个月

D.六个月

14.设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程；

B.注册资本不低于人民币二亿元

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

D.有完善的风险管理与内部控制制度

15.依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？

A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易

B.证券交易必须采用无纸化交易方式

C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

16.下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（）。

A.中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定

B.股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票

C.发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销

D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日

17.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

18.承销金额超过人民币_______元，承销团成员超过_______可设2~3副主承销商。

A.5千万，8家

B.5千万，10家

C.3亿 8家

D.3亿，10家

19.世界上第一家股票交易所在( )成立。

A.纽约

B.阿姆斯特丹

C.伦敦

D.巴黎

20.( )是会员制证券交易所的最高权利机构。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.监察委员会

21.2010年1月，A上市公司准备增资发行股票，A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有（）。

A.2009年A.公司曾公开发行过一次股票，但2009年营业利润比2008年下降55％

B.2007年A.公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告

C.本次股票发行所募集资金的投资项目实施后，有可能会与控股股东产生同业竞争

D.2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备

22._______通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

A.收益现值法

B.重置成本法

C.现行市价法

D.清算价格法

23.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是( )。

A.纽约证券交易所

B.芝加哥期货交易所

C.国际货币市场

D.美国证券交易所

24.根据《创业板首发管理暂行办法》的规定，公司在创业板上市，首次公开发行股票，下列表述的条件不符合规定的是（）。

A.发行人可以是股份有限公司，也可以是有限责任公司，但必须存续3年以上

B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长

C.最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

D.发行后股本总额不少于3000万元

25.一般规定，交易所会员在至少保留_____个席位的前提下允许转让席位。

A.一个

B.两个

C.三个

D.四个

26.《证券法》修订案于 2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？

A.2006年1月1日

B.2006年3月1

C.2006年6月1日

D.2006年9月1日

27.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？B

A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

C.最近三年连续盈利

D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

28.证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？

A.集中竞价交易方式

B.公开的交易方式

C.做市商交易方式

D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

29.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为()

A.证券代销

B.证券包销

C.证券经销

30.依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?()

A.向不特定对象发行证券，属于公开发行

B.向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行

C.发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销

D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

二、多选题 (共 20 道试题,共 40 分)

31.下列各项中，属于债券发行范畴的是（）

A.普通公司债券

B.可转换公司债券

C.金融债券

D.政府债券

32.上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（）。

A.该上市公司的保荐人

B.该上市公司的董事

C.该上市公司的承销的证券公司

D.该上市公司的前5大股东

33.照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（）。

A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票

B.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票

C.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出

D.公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出

34.下列属于内幕信息的知情人员有（　）

A.马某，持有发行人已发行公司债券的 10%

B.赵某，公司的打字员，每次公司董事会的召开，都是由赵某作会议记录

C.张某，股市投资者，持有某公司社会公众股部分的 5%

D.王某，现任甲公司经理，甲公司是发行股票公司的控股公司

E.李某，上市公司法律顾问

35.下列有关B股增资发行条件说法不正确的是（）。

A.公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符

B.公司净资产总值不低于2亿元人民币

C.公司从设立时起无重大违法行为

D.公司最近三年连续盈利

36.证券发行中，信息公开的文件主要包括：

A.公司年度报告

B.招股说明书

C.公司经营状况

D.募资说明书

37.下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（）

A.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价

B.认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限

C.认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月

D.募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整

38.证券市场包括（）

A.股票市场

B.衍生证券市场

C.债券市场

D.基金市场

39.上市公司的收购根据收购人在收购中使用的手段不同，可以分为：

A.要约收购

B.敌意收购

C.协议收购

D.自愿收购

40.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金()。

A.会员费

B.席位费

C.交易费用

D.交易结算资金

41.我国对证券公司采取分类管理制度，将证券公司分为（）。

A.投资类证券公司

B.综合类证券公司

C.证券业务公司

D.经纪类证券公司

42.下面哪些属于自律性监管机构的组织形态（）。

A.证券业协会

B.证监会

C.金融机构

D.证券交易所

43.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（）。

A.从事承担无限责任的投资

B.向商业银行提供贷款

C.承销证券

D.购买上市交易的证券

44.根据我国《证券法》规定，股票终止交易的法定情形包括（）。

A.公司最近三年连续亏损

B.公司不按规定公开财务状况

C.公司对财务状况做虚假记载

D.公司有重大违法行为

45.下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。

A.为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证

B.担保的范围仅仅包括本金

C.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额

D.担保的财产可以被设定担保

46.下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中,正确的是()。

A.专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责

B.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。

C.证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责

D.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任

47.下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（）。

A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准

B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效

C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会

D.增发股票，应当由证券公司承销

48.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。

A.代理委托人从事证券投资

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.与委托人约定分享证券投资收益

D.与委托人约定分担证券投资损失

49.信息披露的规则（）。

A.民事责任规则

B.接受证监会监督

C.公告前保密义务

D.重大事件报告

50.下列选项中,属于详式权益变动报告书包括的内容有()。

A.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

B.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源

C.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划

D.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

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